財務碩士論文撰寫SOP: 寫論文的預先動作：如何尋找key paper II

一、找key paper常見的問題

尋找key paper基本上是一個"遞迴"的過程：先訂出自己有興趣的領域與關鍵字搜尋，搜尋到相關的paper之後，確認paper的適用性，再次加入其他相關關鍵字搜尋paper。這樣反覆修正與搜尋的過程中，一方面幫助自己瞭解目前學術界研究的脈動，一方面也可幫助自己對領域有較廣泛全面性的接觸。
其中，依筆者經驗，常出現幾種問題:

1. 關鍵字如何蒐羅
2. 如何加速key paper搜尋
3. 如何確認key paper可行

以下分段描述。

二、關鍵字如何蒐羅

與其以個別關鍵字搜尋，不如先訂出自己想要研究領域的所有關鍵字字詞庫(key word pool)，而定義關鍵字的方法並不是一蹴可幾，一般剛進入財務領域的學生，通常不具備相關知識，建議先從一般的財金媒體如華爾街日報、CNNMoney、經濟學人等資料庫搜尋相關財金詞彙，另外，亦可從專業原文書後面的references 字詞中，找尋相關的詞彙。先將想要研究的領域及議題常見的key word，以Excel彙整成自己的字詞庫，從不斷搜尋的過程中不停的更新自己的字詞庫，可以幫助自己更瞭解各領域間的異同之處。

此外，意義相似的關鍵字亦為搜尋中常遇見的問題，筆者建議找幾本專業領域的原文書，從後面references 連回本文，再從本文中搜尋意義相關的字詞。像是討論公司治理(Corporate Governance)的議題，一般文中會討論有關代理問題(Agency Problem)、股東(shareholder)、董事會、關係人、監理制度...相關關鍵字，另外配合相關時事，可加入如肥貓條款、選擇權、經營績效等搜尋。在汰選關鍵字的過程中，可漸漸找出自己真正所要研究的領域。

三、找key paper的技巧

每個人搜尋的習慣皆不同，此處僅以筆者個人習慣加以介紹，以下可分成幾個方法：

1. 怎麼簡單看出key paper取向

(1)期刊歸類

如何尋找key paper I以簡單的分類有關財務、經濟、會計等領域的期刊，一般而言，期刊刊名內有Economics、Quantitative、Mathematics、Science等字的期刊皆屬於較計量取向的期刊。而且，如果該期刊同時列於財務與經濟、數學，或同為SSCI及SCI的期刊亦屬此類。若本身計量上的訓練較為不足，可選擇較單純財務領域的期刊，如Journal of Finance、Review of Financial Studies、Journal of Business(停刊)，或是偏向會計領域的期刊。這些期刊相較使用的計量研究方法相對較少，也較少有複雜的數學證明，較適合一般未受過計量經濟訓練的企管所學生使用。

(2)作者背景

從作者背景也大約可看出paper本身的取向，一般若是經濟、數學、財務工程背景的作者，使用的計量方法通常會比較艱澀。財管、企管背景的次之，會計背景的作者，通常所選用的計量方法會偏向使用較安全的研究方法與資料。

2. 從一篇paper開始

搜尋key paper不妨以連結的角度出發，而連結的方法就筆者經驗，以paper-to-paper此法最為方便，對於未來釐清研究領域亦有許多益處。簡單掃過一篇paper，可以快速得到幾個訊息：1.作者，2.關鍵字，3.參考資料 (若熟悉google學術搜尋及搭配Zotero會更容易使用這些資訊)。以下分點描述：

(1)作者

作者若是知名大學的名教授，通常都會有研究團隊針對某幾個研究領域發表一系列的Journal paper、Conference paper、Working paper。因此，以paper第一、第二作者搜尋，若可以得到一連串相關領域的paper，除了可加速找到key paper，亦可從中瞭解學者研究的歷程及該領域發展的過程，且或許其中已經有許多資料可作為未來論文之用。

(2)關鍵字

關鍵字欄位內的資料，是未來連結的關鍵，將該篇paper的關鍵字整理成自己的關鍵字字詞庫，可幫助paper搜尋。

(3)參考資料

參考資料是一篇學術論文的基礎，從別人研究成果的基礎，加上本身發現的問題，再提出新的觀點，便是該篇論文貢獻之處。筆者通常會快速的瀏覽過參考資料的所有paper，把認為有趣的議題標示出來，再挑選近五年的paper，作為下一波搜尋的標的。若在搜尋過程中，發現某幾篇特別常出現，那就必須注意那幾篇文章，或許這些文章將是未來碩士論文中重要的引據來源。

四、如何確認key paper可行

通常在挑選key paper時，會考慮幾點：1. 議題 2.研究方法 3.樣本資料，此三大要素。在此，筆者提供個人挑選key paper經驗，以供參考之，不過最終定案仍須與指導教授討論，此僅提供確認的方法。

(一) 議題

好的研究議題會吸引閱讀者的注意，也容易達到與閱讀者共鳴的效果，因此，個人認為研究議題挑選時，可具備以下幾點特色(若有闕漏請告知)：

1. 時效性

如現下的經濟低迷情況，許多大蕭條或是風險管理相關議題盛行，這類的文章在經濟繁榮時，有多少人會去注意？因此，有時效性的議題，會引起當時許多的迴響，也可找到最多參考資料。當然，如此不免媚俗，但找出問題並加以解決，這應該是我們更關心的事情，符合時效性的議題，會更添未來論文對自己或問題本身提供一點點貢獻。

2. 連結性

與真實世界的連結性，財務碩士論文與博士論文最大的差異在於，碩士論文不必推導複雜的計量模式，反而更重視與真實世界的連結性，一般碩士畢業後多數將進入職場工作，若是撰寫完全計量的論文，對實務應用的幫助並不大，反之，以實證為主的議題，可幫助自己瞭解更多市場與實務的狀況，此建議挑選與市場、實務連結性大的paper作為key paper。

3. 獨特性

論文的重點在於小題大作，如何小題大作的關鍵在於與其他研究的差異，在挑選paper時，可由議題、方法、資料等方向尋找其獨特性。

(二) 研究方法

碩士論文不需要過於著墨推導理論模型，此為指導教授劉老師提醒筆者的。因此，碩士論文的研究方法，不必過於強調計量部份的難度，反而應該設計具備完整性的論文架構與適合主題的實驗設計。一般財務或經濟計量的Journal paper，其研究方法通常具備理論及實證模型兩段描述，在篩選paper時，可直接先跳至實證模型與研究結果的部份，若是發現方法過於複雜，無法在一個禮拜內找到可以解答問題的老師或同學，或翻了書也沒辦法知道背後的原理，一般建議先忽略該paper。若是主題相當的有趣，或許可設法改變該paper所使用的方法，試著與指導教授討論其他的研究方法可行性，則亦可將該paper列為考慮名單，否則請挑選自己能力所及與教授可以掌握的paper。

(三) 研究資料

除了行為財務相關領域外，通常一般財務領域多使用次級資料為主。因次，挑選key paper時，必須特別注意資料來源，一般Journal paper多使用美國、歐洲、日本資料為主，這些地區的金融自由度相對其他地區高，若研究地區為台灣，必須考慮對應的研究資料是否齊備，以免空忙一場。一般而言，總體經濟面分析的資料台灣應還算齊備，但相關衍生性金融商品市場，台灣目前尚無較完整的資料。個體經濟面台灣可用的樣本也不若其他資本市場資料來源豐富，必須多注意研究方法所需要的樣本數，以符合研究基本假設。

五、畫出自己的研究地圖

在尋找paper過程中，不妨建立自己的研究地圖。何謂"研究地圖"?筆者建議在搜尋時，可以抓住兩三個方位，並試著畫出目前研究的範圍屬於哪個區塊，如筆者研究的領域是信用風險與現金持有的議題，若以風險種類與影響範圍分為兩個方位，那筆者研究區塊如下圖所示：